Caroline Ellison und FTX-Mitbegründer Gary Wang bekannten sich des Betrugs schuldig

Zwei ehemalige CEOs Sam Bankman Frieds Handelsimperium für Kryptowährungen Der Generalstaatsanwalt des Südbezirks von New York bekannte sich am Mittwochabend wegen Anklagen wegen kriminellen Betrugs auf Bundesebene schuldig und kooperiert bei der Strafverfolgung des zwielichtigen Krypto-Unternehmers.

Die Zwei Caroline Ellison28, der CEO eines Kryptowährungs-Hedgefonds war Alameda-Forschung, und Gary Wang, 29, Gründer von FTX, der Kryptowährungsbörse. Sie waren Schlüsselpartner im riesigen Geschäftsimperium von Herrn Bankman-Fried, einem internationalen Netzwerk von Investitionen und Unternehmen, das mit der Gründung von Alameda und FTX begann.

Zwei Bundesaufsichtsbehörden, die Securities and Exchange Commission und die Commodity Futures Trading Commission, haben am Mittwoch ebenfalls zivilrechtliche Anklage wegen Betrugs gegen Frau Ellison und Herrn Wang erhoben, basierend auf Betrugsbeschwerden, die sie letzte Woche gegen Bankman-Fried eingereicht haben.

Die Schuldbekenntnisse und Kooperationsvereinbarungen sind ein großer Fortschritt in der bundesstaatlichen Strafverfolgung von Herrn Bankman-Fried, der danach in den Vereinigten Staaten festgehalten wird Annahme der Lieferung Von den Bahamas, um im Südbezirk von New York vor Gericht zu stehen.

Die Kombination aus straf- und zivilrechtlichen Anklagen gegen den ehemaligen Topmanager bringt Bankman-Fried, 30, in eine noch prekärere Rechtslage. Die Bundesregierung warf ihm vor, einen weitreichenden, jahrelangen Betrug geplant zu haben, der darin gipfelte FTX Konkurs im letzten Monat Nach dem Kryptowährungsäquivalent zum Bankrun. Jetzt arbeiten zwei seiner engsten Berater mit der Regierung zusammen, um den Fall zu verfolgen.

Mr. Wang und Mrs. Ellison waren nicht nur enge Mitarbeiter von Mr. Bankman-Fred. Die drei lebten zusammen in einer luxuriösen Wohnung auf den Bahamas, wo FTX ansässig war, und Mr. Bankman-Fried und Mrs. Ellison waren manchmal romantisch verwickelt.

In der Anklage gegen Herrn Bankman Fried haben ihn Staatsanwälte und Aufsichtsbehörden angeklagt die Übertragung Milliarden von Kundengeldern werden für andere Zwecke verwendet, darunter der Kauf von Immobilien auf den Bahamas, der Handel mit Kryptowährung in Alameda, Spenden für Kampagnen und Investitionen in andere Kryptounternehmen. Staatsanwälte behaupten, er habe Kunden, Investoren und Kreditgeber seines Kryptowährungsgeschäfts betrogen.

Die am Mittwoch enthüllten Anklagen zeigen, dass Staatsanwälte und Aufsichtsbehörden glauben, dass Herr Bankman-Fred bei der Durchführung seines Systems nicht allein war und mit einem engen Kreis von Kollegen zusammenarbeitete, die seinen Anweisungen folgten und eine Schlüsselrolle bei der Durchführung des Betrugs spielten. Die SEC sagte, Frau Ellison habe FTX-Kundeneinlagen missbraucht, um die Handelsaktivitäten von Alameda zu finanzieren, und Frau Wang habe Software entwickelt, die diesen Geldtransfer ermöglichte.

„Ellison und Wang waren aktive Teilnehmer an einem Programm zum Betrug von FTX-Investoren und an Verhaltensweisen beteiligt, die für seinen Erfolg entscheidend waren“, sagte die SEC in einer Erklärung.

Der Zusammenbruch von FTX und die strafrechtliche Verfolgung von Herrn Bankman-Fried war ein schwerer Schlag für die Kryptowährungsbranche, die seit Monaten ins Trudeln geraten ist, als die Preise für digitale Vermögenswerte wie Bitcoin und Ether fielen und eine Kavalkade großer Unternehmen Insolvenz anmeldete. Der plötzliche interne Zusammenbruch von FTX bringt Kunden dazu, andere Handelsplattformen für Kryptowährungen zu verunsichern, die bestrebt sind, den Anlegern zu versichern, dass ihre Gelder sicher sind.

Die Schuldbekenntnisse von Frau Ellison und Herrn Wang könnten die ehemaligen hochrangigen Führungskräfte veranlassen, mit den Behörden im Fall gegen Herrn Bankman Fried zusammenzuarbeiten, der unter anderem wegen Betrugs, Geldwäsche und Straftaten zur Wahlkampffinanzierung angeklagt ist.

In einer auf Video aufgezeichneten Erklärung am Mittwochabend sagte US-Anwalt Damian Williams: Er sagte Herr Wang und Frau Ellison wurden „im Zusammenhang mit ihrer Rolle bei dem Betrug angeklagt, der zum Zusammenbruch von FTX beigetragen hat“.

Herr Williams wiederholte auch einen Punkt, den er letzte Woche gemacht hatte, als sein Büro die Strafanzeige gegen Herrn Bankman-Fried erstattete. „Wenn Sie bei FTX oder Alameda Fehlverhalten begangen haben, ist es an der Zeit, weiterzumachen“, sagte er. „Wir bewegen uns schnell, und unsere Geduld ist nicht ewig.“

Herr Williams fügte hinzu, dass Herr Bankman-Fried in FBI-Gewahrsam sei und von den Bahamas in die Vereinigten Staaten überstellt und so bald wie möglich einem Richter vorgeführt werde. Der Krypto-Unternehmer wird voraussichtlich am frühen Donnerstag vor dem Bundesbezirksgericht erscheinen.

Die Anwälte von Ms. Ellison lehnten eine Stellungnahme ab. „Gary hat die Verantwortung für seine Handlungen übernommen und nimmt seine Pflichten als kooperierender Zeuge sehr ernst“, sagte Ilan Graf, Anwalt von Herrn Wang.

Innerhalb von zwei Wochen Razzien in den Medien Vor verhafte ihn Am 12. Dezember behauptete Herr Bankman-Fred, er habe nichts falsch gemacht und nie beabsichtigt, jemanden zu betrügen. Er behauptete auch, dass er überhaupt nicht wusste, was in Alameda vor sich ging.

Bankman-Sprecher Fred lehnte eine Stellungnahme ab.

Während die Schuldbekenntnisse von Frau Ellison und Herrn Wang noch durch Gerichtsbeschlüsse besiegelt schienen, wurden die Einverständniserklärungen am Mittwochabend von den Staatsanwälten freigegeben. Ms. Ellison bekannte sich in sieben Anklagepunkten schuldig: in zwei Anklagepunkten des Drahtbetrugs und in fünf Anklagepunkten der Verschwörung im Zusammenhang mit Draht-, Wertpapier- und Warenbetrug und Geldwäsche. Herr Wang bekannte sich in einem Fall von Überweisungsbetrug und in drei Fällen von Verschwörung schuldig, darunter Überweisungs-, Wertpapier- und Warenbetrug.

In den am Montag unterzeichneten Vereinbarungen verpflichteten sich Frau Ellison und Herr Wang, „umfassend“ mit der US-Staatsanwaltschaft, dem FBI und anderen Strafverfolgungsbehörden zusammenzuarbeiten und „alle Informationen in Bezug auf alle Angelegenheiten wahrheitsgemäß und vollständig offenzulegen“, um die sie gebeten werden Über.

In ihrer Beschwerde sagte die SEC, Frau Ellison habe auf Anweisung von Herrn Bankman-Fried den Preis einer von FTX geschaffenen digitalen Währung namens FTT manipuliert, indem sie große Mengen gekauft habe, um ihren Preis zu stützen. Alameda war eines der großen Unternehmen, das mit FTT handelte und den Krypto-Token als Sicherheit für die Kredite verwendete, die es von anderen großen Krypto-Unternehmen erhielt, um seinen Handel zu finanzieren.

Die Behörden sagten, dass Investoren, Kreditgeber und Kunden nicht wussten, wie eng FTX und Alameda miteinander verbunden waren und dass sie im Wesentlichen als eine Einheit operierten.

Die CFTC beschuldigte Frau Ellison, Herrn Bankman-Fried geholfen zu haben, indem sie täuschende und irreführende Aussagen über die angebliche Trennung von Alameda und FTX machte.

Herr Wang half dabei, diese engen Beziehungen zu festigen, indem er Systeme schuf, die Alameda einen unfairen Vorteil gegenüber anderen Kunden bei der Ausführung von Trades auf der FTX-Plattform verschafften, so die Kommission.

Mrs. Ellison lernte Mr. Bankman-Fried bei der quantitativen Handelsfirma Jane Street kennen, wo sie nach ihrem Abschluss an der Stanford University arbeitete. Beide waren am Effektiven Altruismus beteiligt – einer Gemeinschaft, die sich darauf konzentriert, Daten zu nutzen, um die langfristige Wirkung wohltätiger Spenden zu maximieren.

Herr Bankman-Fried verließ die Jane Street und gründete schließlich 2017 die Alameda Corporation. Frau Ellison kam 2018 zu ihm und wurde schnell Mitglied seines inneren Kreises. Sie folgte ihm nach Hongkong und übernahm die Geschäftsführung von Alameda, nachdem Herr Bankman-Fried 2019 mit Herrn Wang FTX gegründet hatte.

Herr Wang war auch Mitglied der Gesellschaft für Effektiven Altruismus. Bevor er anfing, mit Herrn Bankman-Fried zusammenzuarbeiten, war er Softwareentwickler bei Google und entwickelte Tarifaggregationssysteme für Google Flights. Seit seiner Gründung hat sich FTX unauffällig gehalten, was es Herrn Bankman-Fried ermöglichte, das Gesicht der Börse zu werden.

Hinter den Kulissen spielte Herr Wang jedoch eine Schlüsselrolle bei FTX, als einer der Führungskräfte, die laut SEC für das Schreiben des Softwarecodes der Plattform verantwortlich waren.

Mit dem Zusammenbruch von FTX, Ms. Ellison Gesammelt Die New York Times berichtete zuvor, dass eine Gruppe von Alameda-Mitarbeitern von der Niederlassung des Unternehmens in Hongkong aus arbeitete, und räumte ein, dass das Unternehmen Kundeneinlagen verwendet, um Defizite auf seinen Konten auszugleichen. Sie erzählt ihnen, dass sie, Mr. Bankman Fried, Mr. Wang und eine andere Führungskraft, Nishad Singh, alle von dem Plan wussten.